法律和合规 法律和合规的区别

审计和合规的区别？

合规是指，业务发生处理是否合规合法。审计是指，对一定时期内的财务情况等进行事后的审计。各职能部门根据监督检查的情况和审计发现的问题督促各部门制定措施。

组织地区合规专员配合审计部门做好内审评价工作。

内部审计部门应向其主动提供审计发现的内部控制缺陷及建议,促进公司内部控制得以有效执行。

风险和合规的区别？

风险管理偏重运营的“博弈”—以最小换最大。

合规管理偏重发展的“均衡”—以协调换最久。

风险管理偏重“事件”—为了某种战略需求而开展工作，即使风险管理是一个长期稳定的常态化工作，但常态化的“深入”程度不够。

合规管理偏重“常态”—为了企业“行稳致远”所以其工作必须是常态化的，是一种既有深度又有广度的常态化工作。企业合规内容：合规对象：人（组织）；合规目标：人（组织）“生态”健康与稳定；合规任务：人（组织）“生态”管理系统的建立、维护；

合规工作：人（组织）的风险管控；合规重点：人（组织）的关系；合规关注：人（组织）的行为；

合规方法：风险导向的综合管理；合规保障：社会舆论与法律法规。

依法合规和合法依规区别？

依法合规指的是以法律作为依据，其规定合情合理的情况。规章制度的建立是在基于法律的基础上的。因此，依法合规就是依照法律来执行相关的规章制度。

合法依规指的是该行为是合法的，但是是按照规章制度来操作的情况。合法依规的情况是要在法律的框架内依据规章制度行事。

风控和合规的区别？

法务，风控，合规三个职位的区别如下：

法务负责诉讼标的比较小，诉讼关系简单的民事案件，公司各项目的法律意见书，合并收购工作初步法律意见和资料收集工作。还涉及各分支机构诉讼案件管理工作，大的案子和各家律所合作，相应的各律所结费、案件进展管理等工作。

风控负责各类认证每年质量检查，比如ISO之类的，供应商、客户管理、项目风险评估，应收账款之类的，确实偏财务、质控。

合规负责合同审核，后期执行情况，到期续签提醒，签好的合同管理，条款中的风险点，不利因素的分析报告，格式条款的更新维护。涉及和海外客户签订合同，框架合作协议，保密协议之类的，主要还是倾向于合同，条款。

风险岗和合规岗区别？

1.合规岗低于风险管理岗。合规岗平均工资￥16.5K/月,2022年工资高于2021年,较2021年增长了9%。

2.风险管理岗平均工资￥19.0K/月,2022年工资不及2021年,较2021年下降了5%。

风控和合规哪个更有前景？

应该是风控更有前景，因为风控的全称是风险控制，指的是管理者通过一定的方式和手段把控事情能安全有序的完成；降低甚至消除过程中风险事件发生的可能性，或者是减少和避免风险事件带来的损失。

说起合规，很多人对其的概念理解的趋于片面化、表面化了，有的人将" 合规"简单地认为合规就是符合规定，那么不符合规定就是违规。很显然，这些理解与国际银行业对于" 合规" 的理解并不一致。

合规指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。

风险防控和合规管理区别？

风险防控是企业经营管理过程中的一个重要环节，为了进一步提高员工的风险防控意识。

合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

从风险管控的角度来说，个人认为从低到高应是合规管理-内部控制-全面风险管理。

法律合规管理范围？

2018年颁布的《中央企业合规管理指引(试行)》（以下简称“《合规指引》”），标志着国务院国资委从强调全面风险管理转变为强调合规管理。工作重心集中在央企对法律法规和规章制度的遵从性方面，以提高可操作性的方式促进管理措施的真正落实。此前，2006年颁布的《中央企业全面风险管理指引》（以下简称“《风险管理指引》”）一直是国务院国资委强调的重点。

合规管理（compliance management）这一理念源自美国。在上世纪后半期，为了保护投资人利益，司法分支从量刑角度对企业管理行为提出了更高的要求。而在源于美国的金融风暴于2008年起席卷全球后，美国的政府部门对于企业的管理行为提出了更高的监管要求

合规遵守的“规”基本可以分为4类：法律法规、监管政策与行业惯例、企业内部规章制度、企业普遍遵守的商业伦理，国有企业还有党法党规。法律风险按照国家标准的分类：法律环境变化风险、违规风险、违约风险、侵权风险、怠于行使权利的风险、行为不当的风险。合规和法律风险有交集的是法律法规，广泛意义上，监管的政策也可以纳入法律范畴。其他内容则没有关系，比如违反企业规章制度不是法律风险，而怠于行使权利、一般性的违约、行为不当等法律风险也不是合规风险，以行为不当的法律风险为例，如企业出现纠纷争议，如果在诉讼和仲裁两种方式中选择了不当选择了诉讼，结果因为诉讼法律程序以公开审理为基础的原则，导致案件被公开，给企业声誉造成不利影响，这是法律风险，但与合规没有关系。在金融等行业，合规更是有特定工作内容，与法律工作界限明显，在欧美跨国公司，即使都对总法律顾问负责，但法律和合规

合规管理的基本目标是遵循、符合企业内外的强制性规定和自愿性承诺，合规要求严格，对违规事件是零容忍，没有协商余地。正如合规国际标准中对合规风险的评价的说明，对合规风险进行程度等级的划分，并不意味着企业可以接受这些合规风险。而法律风险管理的主要目标是通过对各种法律风险的有效管控帮助企业实现战略和经营目标，法律风险的管理策略有避免、降低、转移和接受多种方式，企业采取何种管理策略需要在收益和风险之间权衡，最终服从于企业的战略目标。合规和法律风险的定位差异，表现在合规工作更多是管理的刚性要求，企业必须执行，对于合规义务本身是否合理，合规后果是否符合企业发展需要，并不是合规关注的重点，而法律风险则更多是业务支持性的功能，是否能给企业带来利益，是衡量法律风险管控效果的重要依据。从某种程度来说，法律风险管理是合规管理的高级阶段。

法律合规英文缩写？

法律合规的英文缩写为Legal compliance。

双语例句：

该行法律合规主管则被指控参与“瞪羚计划”（Project Gazelle），该计划的目的是在不给纽约分行带来“违反制裁禁令风险”的情况下，建立与伊朗客户的业务往来。

Legal  compliance officers were allegedly involved in a plan called Project Gazelle, which sought to build the bank's business with Iranian clients without exposing the New York branch "to the risk of a breach of sanctions."

法律新规有几条？

第一条 为了保护民事主体的合法权益，调整民事关系，维护社会和经济秩序，适应中国特色社会主义发展要求，弘扬社会主义核心价值观，根据宪法，制定本法。

　　第二条 民法调整平等主体的自然人、法人和非法人组织之间的人身关系和财产关系。

　　第三条 民事主体的人身权利、财产权利以及其他合法权益受法律保护，任何组织或者个人不得侵犯。

　　第四条 民事主体在民事活动中的法律地位一律平等。

　　第五条 民事主体从事民事活动，应当遵循自愿原则，按照自己的意思设立、变更、终止民事法律关系。

　　第六条 民事主体从事民事活动，应当遵循公平原则，合理确定各方的权利和义务。

　　第七条 民事主体从事民事活动，应当遵循诚信原则，秉持诚实，恪守承诺。

　　第八条 民事主体从事民事活动，不得违反法律，不得违背公序良俗。

　　第九条 民事主体从事民事活动，应当有利于节约资源、保护生态环境。

　　第十条 处理民事纠纷，应当依照法律；法律没有规定的，可以适用习惯，但是不得违背公序良俗。

　　第十一条 其他法律对民事关系有特别规定的，依照其规定。

　　第十二条 中华人民共和国领域内的民事活动，适用中华人民共和国法律。法律另有规定的，依照其规定。

　　第二章 自然人

　　第一节 民事权利能力和民事行为能力

　　第十三条 自然人从出生时起到死亡时止，具有民事权利能力，依法享有民事权利，承担民事义务。

　　第十四条 自然人的民事权利能力一律平等。

　　第十五条 自然人的出生时间和死亡时间，以出生证明、死亡证明记载的时间为准；没有出生证明、死亡证明的，以户籍登记或者其他有效身份登记记载的时间为准。有其他证据足以推翻以上记载时间的，以该证据证明的时间为准。

　　第十六条 涉及遗产继承、接受赠与等胎儿利益保护的，胎儿视为具有民事权利能力。但是，胎儿娩出时为死体的，其民事权利能力自始不存在。

　　第十七条 十八周岁以上的自然人为成年人。不满十八周岁的自然人为未成年人。

　　第十八条 成年人为完全民事行为能力人，可以独立实施民事法律行为。

　　十六周岁以上的未成年人，以自己的劳动收入为主要生活来源的，视为完全民事行为能力人。

　　第十九条 八周岁以上的未成年人为限制民事行为能力人，实施民事法律行为由其法定代理人代理或者经其法定代理人同意、追认；但是，可以独立实施纯获利益的民事法律行为或者与其年龄、智力相适应的民事法律行为。

　　第二十条 不满八周岁的未成年人为无民事行为能力人，由其法定代理人代理实施民事法律行为。