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律师事务所从事证券法律业务需要资格证吗?

2024-05-23 02:04:26法律法规1

律师事务所从事证券法律业务需要资格证吗?

律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,应当遵守法律、行政法规及相关规定,遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则,恪守律师职业道德和执业纪律,严格履行法定职责,保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。  律师事务所应当建立健全风险控制制度,加强对律师从事证券法律业务的管理,提高律师证券法律业务水平。 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

法律咨询(不含依法须律师事务所执业许可的业务是什么意思?

不含依法须具备律师执业许可证的业务是指不能由律师事务所或律师代理的业务,这些业务可能需要其他专业人士或机构提供服务,如会计、税务、工程师、咨询师等。

下面哪些属于证券从业人员执业类别a,一般证券业务b,证券经纪人c,证券经纪?

竹外桃花三两枝,春江水暖鸭先知。

柴门闻犬吠,风雪夜归人。

残云收夏暑,新雨带秋岚。

千山鸟飞绝,万径人踪灭。

寒雨连江夜人吴,平明送客楚山孤。

清江一曲抱村流,长夏江村事亭幽。

鸣笙起秋风,置酒飞冬雪。

邯郸驿里逢冬至,,抱膝灯前影伴身。

自考本科文凭可不可以申请证券投资咨询业务执业证书?

当然可以,但首先你得进证券公司,并且在证券公司的投资咨询部门工作,还有一个条件是必须从业二年以上才可以申请。当然,他要求的只是本科以上学历。只要是国家承认的,不管是成考还是自考,或是统招,都可以的。前面的条件,你都具备吗?

出具法律意见书的律师事务所是否要对证券行为承担连带责任?

根据证券法的规定,出具法律意见书的律师事务所如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,应当与委托人承担连带责任。

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