律师事务所从事证券法律业务需要资格证吗？

律师事务所从事证券法律业务需要资格证吗？

律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。 　律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平。 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

如何从事证券承揽业务？

从事证券承揽业务：

1.

申请证券业务资格 证券业务的开展需要先申请证券业务资格。申请证券业务资格需要满足一定的条件,例如注册资金、从业经验、从业资格等。申请证券业务资格需要向中国证监会递交相关申请材料,并经过审核批准后才能开展证券业务。

2.

选择证券公司在申请证券业务资格通过后,需要选择一家证券公司作为合作伙伴。选择证券公司需要考虑多方面因素,例如证券公司的信誉度、服务质量、业务范围等。选择合适的证券公司可以为证券业务的开展提供有力的支持。

证券公司不得从事什么业务？

业务范围有以下几种：

　　（1）证券经纪；

　　（2）证券投资咨询；

　　（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

　　（4）证券承销与保荐； 　

（5）证券自营； 　

　 （6）证券资产管理； 　　

（7）其他证券业务。 　

　要求：证券公司经营上述第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元；经营第（4）项至第（7）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第（4）项至第（7）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

哪些公司可以从事证券投资业务？

证券投资业务属于行政许可业务。 依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及《实施细则》 、《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》、《行政许可实施程序规定(试行)》、《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》只要属于中国法人，并符合以下条件的，均可以从事证券投资业务：

1、 公司注册资本金100万以上；

2、无外资方股东股权；

3、有5名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函，其高级管理人员中，至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件；

4、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；

5、有公司章程；

6、有健全的内部管理制度；

7、中国证监会要求的其他条件。

证券机构营销人员能从事什么业务？

证券机构营销人员可以从事证券交易业务和理财业务。

证券交易业务包括股票、债券、基金等证券品种的交易和投资建议服务；理财业务包括基金销售、私募股权基金、银行理财等。

证券机构营销人员在开展业务过程中也需要遵守相关法律法规和行业规范，确保业务的合法性和规范性。

除了证券交易和理财业务，证券机构营销人员还可以从事资产管理、投行业务、期货交易等。资产管理业务包括为客户投资并管理资产，提供个性化的定制化投资服务；投行业务主要是为客户提供并购、重组、IPO等方面的咨询和服务；期货交易涉及商品期货、金融期货等。总的来说，证券机构营销人员可从事多种业务，但需要具备相应的专业知识和技能。

从事证券律师事务所条件？

从事证券律师需要的具体条件：

已取得证券从业资格;

被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;

具有完全民事行为能力;

最近三年未受过刑事处罚;

未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(品行端正，具有良好的职业道德;

法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

证券律师 指为发行和交易证券的企业、机构的各种证券及相关业务出具有关法律意见书并审查、修改及制作其它相关法律文书的专门律师。

证券律师禁止规则：

律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。

在规定禁入或者停止执业的期间不得从事证券法律业务。

同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意。

该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务。

在证券公司从事基金业务需要注销自己的证券账户吗？

不管你是基金执业资格还是证券执业资格，都表明你在证券行业（基金属于证券的子行业）工作，属于证券从业人员，受《证券法》的约束，按照从业人员不得买卖股票的规定，需要注销自己的证券账户。

这里要说一下，执业资格和从业资格是不同的，前者是表明你已经实际从事这份行业（执业资格是你工作单位给你申报的），从业资格是表明你进入行业的前置条件，但并不代表你实际从事了这份工作。

比如说银行工作人员，考过了基金从业资格或基金销售资格，他就可以推荐客户买卖基金了，但他不是证券从业人员，不必注销自己账户。

比如说证券公司或者基金公司工作人员，基本都有相应的从业资格，当然，随之单位也会帮他申报执业资格，必须注销自己的证券账户。

商业银行从事证券投资业务有哪些好处？

商业银行的投资业务是指银行购买有价证券的活动。

投资是商业银行一项重要的资产业务，是银行收入的主要来源之一。

商业银行的投资业务，按照对象的不同，可分为国内证券投资和国际证券投资。

国内证券投资大体可分为三种类型，即国家政府证券投资、地方政府证券投资和公司证券投资。

国家政府发行的证券，按照销售方式的不同，可以分为公开销售的证券和不公开销售的证券。

商业银行购买的政府证券，包括国库券、中期债券和长期债券三种。

国际证券投资是在国际债券市场购买中长期债券，或在外国股票市场上购买企业股票的一种投资活动。

购买国际证券投资可以获取定期金融性收益，也可以利用各国经济周期波动的不同步性和其他投资条件差异，在国际范围内实现投资风险分散化。

商业银行从事证券投资业务有以下好处：第一，取得收益。

证券投资是闲置资金的一种投资渠道，可以提高收入。

第二，补充流动性。

短期有价证券构成了二级准备金的主体，商业银行投资政府债券等流动性强的有价证券，可以随时在二级市场抛售获取现金，能保持较好的流动性。

第三，降低风险。

商业银行投资的证券中有大部分是风险小、信用可靠、流动性强的公债券、国库券等，可以降低整个投资业务风险。

从事法律咨询行业对自身的好处？

首先，能够学习很多法律方面的知识，可以为他人提供帮助，受人尊重。

其次，自己也能够用法律更好的自己

结合东吴证券的相关业务，谈谈你对东吴证券的认识？

东吴证券股份有限公司主营业务为经纪及财富管理业务、投资银行业务、投资交易业务、资管管理业务、国际业务。

公司在苏州扎根，在长三角深入发展，区位优势和发展潜力可谓非常出色。

目的是能更深入打造集团业务竞争力，公司积极实施“走出去”战略，现在在新加坡、香港等境外具备核心竞争力的资本市场都有业务涉及；

同时，身为一个管理运营全业务牌照的综合类证券公司，公司名下有两个全资子公司名为东吴创投以及东吴创新资本，并通过控股东吴基金、东吴期货，参股苏州资产管理公司等金融企业，在工作中能实现优势互补和业务协同，公司的证券控股集团架构可以说已经初步建立，已经慢慢显现出综合化的金融服务优势。